证监稽查查察查察典范案例(7)
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admin
2020-04-08 04:46

  (十七)王鹏应用未地下信息生意案——从业人员及其亲属合营实施“老鼠仓”被刑事追责

  本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”合营立功的典范案例。2009年3月至2011年8月,时任华夏基金债券生意员王鹏屡次登录公司生意办理部查询账号,知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后,伙同其亲属应用获得的未地下信息停止证券生意,触及股票375只,累计生意金额8.78亿余元,正当获利1774万元。2018年3月重庆市第一中级人平易近法院一审讯决认定王鹏及两名亲属构成应用未地下信息生意合营立功。本案的查处标明,基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业开展的诚信基础,伤害投资者权益,证监会对此一直保持法律高压态势。

  (十八)刘晓东等应用未地下信息生意案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩

  本案系一同私募基金从业人员合谋实施“老鼠仓”的典范案例。刘晓东为深圳市凡得基金办理有限公司(简称凡得基金)法定代表人、总经理。2015年5月至2016年5月,刘晓东等人应用职务便利知悉凡得基金产品的未地下信息,合营控制应用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”生意。2018年6月,证监会依法对刘晓东等人作出行政处分。本案的查处标明,私募机构及从业人员必须建立合规背约看法,不得打破司法底线,伤害基金财富和基金份额持有人的好处。

  4、讹诈发行公司债券案件

  (十九)五洋建立讹诈发行公司债券案——首次对讹诈发行公司债券作出行政处分

  本案系证监会对讹诈发行债券行动行政处分的首起案件。五洋建立团体股分有限公司(简称五洋建立)为了契合公司债券地下发行条件,将工程项目应收账款和敷衍账款“对抵”后少计提坏账准备,欺骗清偿券发行核准并屡次向合格投资者地下发行。另外,五洋建立还存在未按规矩及时表露年报、未按规矩及时表露审计机构变卦事项等背法行动。2018年7月,证监会依法对五洋建立及相干义务人员作出行政处分。本案的查处标明,企业经过生意所债券市场融资必须依法实施信息表露义务,背法诚信是对市场主体的基本请求。

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  5、假造传达证券期货虚伪信息案件

  (二十)曹磊假造传达虚伪信息案——严肃查处经过互联网、自媒体假造传达虚伪信息行动

  本案系一同应用自媒体假造传达证券期货虚伪信息的典范案件。2017年11月20日,曹磊在无威望起源、未尽核实义务状况下将微信石友转来的《2018年金融机构会议记要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并经过其运营的“山石不美观市”微信大众号宣布,发生了严重的社会影响和市场影响。2018年1月,证监会依法对曹磊作出行政处分。本案的查处充沛警示市场参与者,新媒体不是法外之地,假造传达证券期货虚伪信息严重捣乱市场次序递次,是司法严厉避免的行动。